摘要：2026年初，多家期货公司营业部因居间业务管理违规相继受到监管处罚，具体措施包括出具警示函、暂停新开户等。同期数据显示，行业内存续居间人数量已从2024年末的5067名大幅减少至1051名，降幅达79.26%。这反映了自2025年8月《期货公司居间人管理办法》修订施行后，监管持续强化，旨在整顿长期存在的居间业务乱象。
线索：监管力度持续加强，明确指向期货行业长期存在的居间业务合规漏洞。对于市场参与者而言，这预示着行业合规成本上升，风险管理不严的中小机构经营压力增大，可能加速行业整合与集中度提升。投资者在选择期货服务机构时，应将其内控与合规历史作为重要考量，规避潜在风险。长期看，规范化有利于行业健康发展，头部合规稳健的期货公司或将受益。
正文：近期，多家期货公司营业部因居间业务相关的违规行为，被地方证监局采取监管措施。
2026年1月12日，新疆证监局发布公告，对金石期货有限公司库尔勒营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该营业部存在对居间业务合规管控不足、异常交易监测核查不到位等问题。例如，对于个别居间人名下客户之间存在IP地址、MAC信息一致的情形，未能充分回访并有效排查风险。监管认为，这些行为反映出该营业部未能有效执行风险管理与内部控制制度。
此前，已有两家期货公司营业部被采取暂停新开户的监管措施。2026年1月8日，天津证监局公告，因中辉期货天津营业部在居间人管理、员工管理等内部控制方面存在严重不足，严重危及稳健运行并损害交易者合法权益，决定责令其改正，并暂停该营业部期货经纪业务新开户三个月。暂停期满后，需经验收通过方可恢复。
2026年1月6日，青岛证监局公告，恒泰期货青岛营业部因存在将开发客户业务实质对外承包、内部控制和风险管理存在重大缺陷等问题，被采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施。该营业部需在规定期限内完成整改并提交报告，在暂停期间做好现有客户服务，且须经检查验收通过后方可恢复新开户业务。
随后在1月7日，青岛证监局进一步发布决定，对恒泰期货青岛营业部负责人王慧采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。原因是其未谨慎勤勉履行职责与义务。
这些处罚行动发生在期货居间业务监管全面升级的背景下。2025年5月9日，中国期货业协会发布了修订后的《期货公司居间人管理办法》，对居间合作条件、客户交易监测、禁止性行为及培训管理等提出了进一步规范要求，该办法已于2025年8月1日起正式施行。
根据中国期货业协会发布的最新数据，截至2026年1月1日，处于合同存续期的居间人共计1051名。这一数量与2024年末相比，减少了4016名，降幅为79.26%。
发布时间：2026-01-14T08:43:00+08:00
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