摘要
青岛大摩证券投资有限公司因严重违规行为，被中国证监会撤销其证券投资咨询业务许可。其违法事实包括：故意删除通过微信公众号“大摩指数”提供的投资咨询服务记录，以及自2022年8月至2024年7月间，累计向监管部门漏报两个分支机构的营业收入4.85亿元。最终，公司被处以300万元罚款，四名相关责任人也被处以警告及30万至60万元不等的罚款。
线索
此次事件揭示了金融服务机构的核心风险在于内部控制与合规体系的严重缺失。长达两年的财务数据漏报和故意删除关键业务记录，表明公司治理存在系统性问题，而非个别员工行为。对于投资者而言，这意味着在选择投资标的或合作金融机构时，必须深入审视其合规文化和管理层诚信。此类违规行为不仅会导致巨额罚款和牌照吊销的“灭顶之灾”，更预示着其业务运营模式存在根本性缺陷。该案例可作为评估类似证券咨询、财富管理公司风险等级的重要警示，即任何忽视合规记录保存与数据报送真实性的机构，都可能隐藏着巨大的潜在风险。
正文
中国证券监督管理委员会对青岛大摩证券投资有限公司（下称大摩证券投资）及其相关责任人员下达行政处罚决定。经查明，该公司存在两项主要违法事实。
第一项违法事实是未按规定保存且故意毁损文件和资料。自2020年起，大摩证券投资济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖、资讯发送及互动聊天等投资咨询服务，并与第三方公司合作进行互联网引流推广。大摩证券投资未按规定保存上述业务推广及服务记录资料，并且故意删除了数据库中的相关服务记录数据。该行为涉及客户数量众多，金额较大，被认定为情节严重。
第二项违法事实是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩证券投资即墨分公司与济南分公司均为其分支机构。在2022年9月至2024年8月期间，大摩证券投资通过证监会机构监管信息系统逐月报送的“资产负债表（全量）”和“利润表（全量）”财务数据中，未包含上述两家分公司的财务数据。该行为所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入达4.85亿元。此行为因持续时间长、涉案金额大，被认定为情节严重。
证监会依据相关法律，对多名责任人员进行了认定：
王某作为大摩证券投资济南分公司运营主管，直接负责产品推广及平台运营管理，知悉并参与了数据库数据删除事项，为直接负责的主管人员。
李某作为大摩证券投资法定代表人、总经理，对公司及分支机构负有管理责任；李某彤作为济南分公司技术人员，直接实施了数据库数据删除行为；郭某作为副总经理兼合规部负责人，负责“大摩指数”系统的合规审核。此三人均被认定为其他直接责任人员。
根据违法事实、性质、情节与社会危害程度，证监会作出以下处罚决定：
一、对大摩证券投资处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许可。
二、对直接负责的主管人员王某给予警告，并处以60万元罚款。
三、对其他直接责任人员李某给予警告，并处以50万元罚款。
四、对其他直接责任人员李某彤给予警告，并处以40万元罚款。
五、对其他直接责任人员郭某给予警告，并处以30万元罚款。
资料显示，大摩证券投资成立于1997年，注册资本为5200万元，拥有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格，公司为个人控股。
发布时间
2025-12-21T07:45:00
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