摘要：截至12月14日，年内证券投顾机构已收到76张监管罚单，涉及49家机构，罚单总数超过去年全年。违规行为主要集中在提供虚假信息、人员管理不规范及误导性宣传等方面。处罚措施包括责令改正、出具警示函、暂停新增客户及罚款。其中，中方信富因未按规定保存文件和报送虚假材料，被处以300万元罚款并撤销业务许可，是年内受到的最严厉处罚。
线索：监管层对证券投顾行业的合规性审查正显著收紧，罚单数量与处罚力度均超往年，显示出行业整顿的决心。部分机构为追求短期业务扩张，采用不合规的营销手段，面临极高的监管风险。对于投资者而言，需警惕那些频繁收到罚单、被暂停新增客户或涉及虚假宣传的机构，其业务稳定性和专业性存疑。此次监管风暴可能导致行业加速出清，合规经营、投研能力扎实的机构将获得更健康的发展环境，而违规者则面临生存危机，甚至被市场淘汰。
正文：
根据统计，截至12月14日，今年以来监管层已累计向证券投顾机构开出76张罚单，涉及49家机构，罚单数量已超过去年全年水平。
从处罚类型来看，超过六成的投顾机构被要求责令改正，十余家机构被出具警示函，部分机构被暂停新增客户。
第三方投顾机构受到的监管处罚，大多涉及以下违规行为：提供虚假材料信息，人员资质管理不规范，未依法履行其他职责，违规发布广告或进行虚假、误导宣传。
12月12日，黑龙江证监局发布通知，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司因在员工直播账号使用和直播人员资质管理方面存在不规范问题，被采取出具警示函的行政监管措施，并被要求提交书面整改报告。
这并非容维证券年内首次被罚。在当年3月至8月期间，容维证券已3次收到监管处罚。4月3日，该公司因存在虚假陈述行为，被黑龙江证监局处以3万元罚款。具体原因为，该公司在监管调查中提交的4份情况说明里，对4名员工的在职情况进行了虚假陈述。
年内多次收到罚单的投顾机构还包括爱赢证券、慧研智投、山东神光、港澳资讯、中方信富等。从被处罚次数来看，爱赢证券及分公司合计被罚5次；天相财富、中方信富、慧研智投、容维证券、港澳资讯这5家公司及分公司均分别收到4张罚单。
部分投顾机构被监管层暂停新增客户。其中，慧研智投、科德投顾、百瑞赢被暂停新增客户6个月；汇正财经、金证投顾、港澳资讯、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，四川钱坤云智能科技有限公司被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。
从罚款情况来看，汇阳投顾和中方信富两家机构被处以罚款。汇阳投顾因“违反税收管理规定，偷税”被成都税务局罚款逾500万元。中方信富则因未按规定保存文件资料、向监管报送虚假材料两项违法事实，被中国证监会处以300万元罚款。
中方信富是年内被重罚的投顾机构之一。根据证监会披露的行政处罚决定书，中方信富被处以300万元罚款，并被撤销证券投资咨询业务许可；其时任法定代表人、董事长张松被给予警告并罚款60万元，同时采取6年证券市场禁入措施。
处罚书显示，中方信富及张松的主要违法事实包括：未按照规定保存有关文件和资料，以及向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述。证监会指出，中方信富的违法行为“情节严重、性质恶劣”。
发布时间：2025-12-16T08:56:00+00:00
评论 ( 0 )