数据：
今年以来，投顾行业收到23张罚单，涉及15家机构，多起因不当营销、违规承诺收益等问题，被暂停新增客户的机构数量达到7家。
线索：
随着监管力度加强，投顾行业面临的合规风险增加。投资者需对投顾公司进行充分调研，避免被不当营销和承诺收益误导，相关法规的完善也可能促使合规经营的投资咨询公司价值提升。
正文：
近日，投顾行业反响热烈，因监管加强而受到重罚。2025年2月27日，上海证监局公布了针对数家投顾公司的处罚决定，上海九方云、益学智迅被责令改正，益盟股份则收到警示函。自年初以来，投资咨询行业共收到23张罚单，涉及15家公司，其中7家暂停了新增客户的业务。
处罚的原因多种多样，包括不当的营销宣传和违规承诺收益。根据统计，处罚的类型包括责令改正、出具警示函以及暂停新增客户等，而其中涉及暂停新增客户的罚单数量达到7张。这些罚单多与投顾机构不健全的合规管理和风险控制机制有关。
监管机构依据的规章制度包括《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等，明确规定了从事投顾业务所需要的资格要求，以及对营销和客户招揽行为的规范。
例如，益学智迅因部分员工未在中证协登记却提供投资建议而被罚。益盟股份未能及时发现员工的违规行为，反映出公司的合规管理问题。上海九方云和上海证券通同样因误导性宣传受到处罚。
在监管持续加大的背景下，投顾行业的合规风险显著上升。未来， compliant 的投顾公司可能会因此受益，而投资者在选择投顾服务时也需注意识别潜在的风险。
发布时间：
2025-02-27 21:11:47
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