数据：
监管机关对东北证券和海通证券分别发布了处罚，分别因网络安全管理和IPO审查不到位而被罚。
线索：
监管机关对于券商的处罚凸显了网络安全和上市审核的重要性，可能带来的风险和机会包括：
1. 投资者对券商的信任下降，可能导致业务萎缩。
2. 相关行业未来可能会加大合规审查力度。
3. 有可能滋生新的合规咨询市场和网络安全服务需求。
正文：
在节前最后一天，沪深交易所对两家券商东北证券和海通证券分别开出罚单。东北证券因在多项业务管理上存在问题而被罚，而海通证券则因未审慎核查IPO相关业务而受到处罚。监管机构同时对海通证券的保荐人进行了通报批评。
东北证券因内部控制不严、应急预案执行不到位等问题被罚，这是开年首张涉及网络安全的罚单。在2024年的现场检查中，东北证券暴露出多项违规，包括交易及相关系统管理漏洞、客户交易行为管理不当等。为加强投资者保护，监管要求其完善网络安全风险管理与应急处置机制。
海通证券则因关联保荐的企业在IPO申请中撤单，存在五项违规行为而受到处罚。这其中包括未审慎核查发行人与客户的销售模式、未督促合并披露客户销售收入等问题。海通证券的保荐机构未能有效评估发行人的财务真实性，并在应对潜在问题时做出不充分的回应。
多项违规行为将对投资者判断发行人经营状况产生负面影响，要求保荐机构对信息披露加强关注和审慎核查。此外，海通证券在过去的审查中出现了多次审核不合规的情况，显示出在IPO保荐业务中存在较大的合规风险。
发布时间：
2025-01-31 13:38:09
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