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重庆证监局对西南证券安排未取得基金从业资格员工从事基金业务等行为出具警示函。

2024-02-26 14:07:00 分类：行业新闻

要点：
1. 西南证券安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。
2. 西南证券未充分保障合规管理人员的独立性。
3. 西南证券以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。
4. 西南证券上述行为违反相关规定。
5. 重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。