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证监会强化穿透式监管,证券公司落实新规要求,部分公司已上线新系统。

要点:
1. 证监会将按照中央金融工作会议要求,全面强化穿透式监管。
2. 证券公司应当按照穿透原则核查投资者情况,对投资者的相关交易行为进行前端控制,严禁参与违规或为违规提供便利。
3. 监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。
4. 证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,加强业务管控。
5. 部分公司已上线新系统。

利好:

利空:
1. 证监会将按照中央金融会议要求,全面强化穿透式监管。证监会,利好 券商。

标签:穿透式监管,证券公司,新规要求,上线新系统