要点:
1. 证监会将强化穿透式监管,建立健全相关工作机制。
2. 证券公司应对投资者相关交易进行前端控制,不得参与违规或为违规提供便利。
3. 证监会已组织检查券商落实新规情况,发现部分存在关联方核查不深入问题。
4. 证监会将压实证券公司责任,要求证券公司加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理,并严格执法,打击违反“限售股不得融券”要求的行为。
利好:
无
利空:
无
标签:证监会,穿透式监管,券商关联方核查不深入,加强对违规行为的执法
要点:
1. 证监会将强化穿透式监管,建立健全相关工作机制。
2. 证券公司应对投资者相关交易进行前端控制,不得参与违规或为违规提供便利。
3. 证监会已组织检查券商落实新规情况,发现部分存在关联方核查不深入问题。
4. 证监会将压实证券公司责任,要求证券公司加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理,并严格执法,打击违反“限售股不得融券”要求的行为。
利好:
无
利空:
无
标签:证监会,穿透式监管,券商关联方核查不深入,加强对违规行为的执法