监管部门加强穿透式监管，严打违反 “限售股不得融券”行为，压实券商责任。

2023-12-27

要点：
1. 监管部门将建立健全穿透式监管工作机制，对违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击。
2. 证券公司需按照穿透原则核查投资者情况，严禁参与违规或为违规提供便利。
3. 目前部分券商已上线新系统，落实新规要求基本到位，但仍有部分券商存在关联方核查不够深入等问题。
4. 证监会将压实证券公司责任，督促其对客户交易行为和交易目的进行穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利。
5. 监管部门将建立健全穿透式监管工作机制，对违反规定行为从严打击，发现一起，查处一起。

利好：
无